各市、縣、自治縣人民政府，省政府直屬各單位：
《海南省交易場(chǎng)所管理暫行辦法》已經(jīng)六屆省政府第64次常務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現印發(fā)給你們，請認真遵照執行。
海南省人民政府
2016年7月14日
海南省交易場(chǎng)所管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為規范我省交易場(chǎng)所市場(chǎng)準入和市場(chǎng)交易行為，切實(shí)加強市場(chǎng)監管，維護市場(chǎng)秩序，保護投資者合法權益，防范金融風(fēng)險，根據《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國辦發(fā)〔2012〕37號)等有關(guān)規定和國務(wù)院清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議辦公室的工作部署，結合海南實(shí)際，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)交易場(chǎng)所，是指在我省行政轄區內根據國務(wù)院規定由省政府批準設立的，從事權益類(lèi)交易、大宗商品交易以及其他標準化合約交易的交易場(chǎng)所，包括名稱(chēng)中未使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，不包括由國務(wù)院金融管理部門(mén)履行日常監管職責的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所。
外地交易場(chǎng)所設立分支機構的管理，亦適用本辦法。
僅從事實(shí)物交易的交易場(chǎng)所不適用本辦法。
第三條 海南省政府金融工作辦公室(以下簡(jiǎn)稱(chēng)省政府金融辦)作為我省交易場(chǎng)所的監管部門(mén)，會(huì )同省公安廳、省商務(wù)廳、省工商局、省國資委、中央駐瓊金融管理部門(mén)以及省有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)，負責做好全省交易場(chǎng)所的準入管理、日常監管、統計監測和風(fēng)險處置等工作。各市縣政府按照屬地管理原則協(xié)助省政府金融辦做好本市縣交易場(chǎng)所的日常監管工作，明確負責金融工作的專(zhuān)門(mén)部門(mén)履行日常監管職責。國資監管機構依法對國有產(chǎn)權交易活動(dòng)履行監督管理職責，交易場(chǎng)所從事國有產(chǎn)權交易的須經(jīng)國資監管機構批準。
第四條 交易場(chǎng)所應當根據公平、公開(kāi)、公正和誠實(shí)守信的原則，嚴格遵守法律、行政法規和監管部門(mén)的規定,自覺(jué)接受監管,依法規范經(jīng)營(yíng),嚴格防范風(fēng)險，杜絕和防范欺詐、內幕交易和操縱價(jià)格等違法違規行為。
第二章 設立、變更和終止
第五條 省政府按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統籌規劃各類(lèi)交易場(chǎng)所的數量規模和區域分布，制定交易場(chǎng)所品種結構規劃和審查標準，審慎批準設立交易場(chǎng)所，使全省交易場(chǎng)所的設立與監管能力及實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展水平相協(xié)調。
第六條 設立交易場(chǎng)所,須經(jīng)省政府批準。未經(jīng)批準,任何單位或個(gè)人不得設立交易場(chǎng)所,不得以任何形式組織交易場(chǎng)所的交易及其相關(guān)活動(dòng)。
名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的，應在省政府批準前，取得清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。
第七條 設立交易場(chǎng)所，除應當報國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門(mén)批準的以外，新設交易場(chǎng)所的主發(fā)起人應當向所在地市縣政府提出申請，所在市縣政府提出意見(jiàn)，經(jīng)省政府金融辦及相關(guān)部門(mén)審核同意后報省政府批準。新設交易場(chǎng)所的主發(fā)起人為省屬企事業(yè)單位的，由省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)提出意見(jiàn)，經(jīng)省政府金融辦及相關(guān)部門(mén)審核同意后報省政府批準。各市縣政府或省行業(yè)主管部門(mén)做好相關(guān)論證輔導工作。
未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準，不得設立從事保險、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所。
大宗商品、國有產(chǎn)權、文化產(chǎn)權等領(lǐng)域交易場(chǎng)所的設立、變更和終止，國家及本省另有規定的，從其規定。
第八條 各類(lèi)交易場(chǎng)所確有必要在外省(區、市)設立分支機構的，應報省政府履行相應程序，并按照屬地管理原則接受擬設立分支機構所在地的監管;確有必要在省內設立分支機構的，應報省政府履行相應程序。外省(區、市)交易場(chǎng)所擬在我省設立分支機構的(包括開(kāi)戶(hù)代理機構)，應持所在地省級人民政府批準文件，向省政府金融辦提交書(shū)面申請，經(jīng)省政府金融辦審核后報省政府批準方可設立。
第九條 交易場(chǎng)所的名稱(chēng)應由行政區劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成，組織形式為有限責任公司或股份有限公司。工商行政管理部門(mén)應當按照規定為新設交易場(chǎng)所辦理登記手續。
第十條 設立交易場(chǎng)所應立足于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展，原則上應由地方政府或具備相關(guān)行業(yè)背景、信用優(yōu)良、實(shí)力雄厚的骨干企業(yè)牽頭組建，應當具備一定的資本實(shí)力和風(fēng)險承受能力，有明確的交易品種、完備的業(yè)務(wù)規則和管理制度以及與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設施。
第十一條 交易場(chǎng)所董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人，應當具備相關(guān)領(lǐng)域的從業(yè)經(jīng)驗和履行職責所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調能力。
第十二條 申請設立交易場(chǎng)所，由主發(fā)起人股東提交以下材料：
(一)設立申請書(shū)，包括擬設立交易場(chǎng)所的名稱(chēng)、注冊地址、注冊資本、股權結構、交易品種、申請企業(yè)基本情況等基本信息;
(二)可行性研究報告，包括設立交易場(chǎng)所的目的、依據、可行性和必要性、交易品種設計分析、同行業(yè)狀況及市場(chǎng)前景分析、風(fēng)險控制能力分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規劃及社會(huì )經(jīng)濟效益分析;
(三)交易規則、交易品種、交易資金管理制度、會(huì )員管理制度、投資者適當性管理制度、信息披露制度、風(fēng)險控制制度及交易信息系統安全穩定性分析等相關(guān)材料;
(四)公司名稱(chēng)預核準通知書(shū);
(五)各股東企業(yè)或個(gè)人信用報告;
(六)法人股東需要提交營(yíng)業(yè)執照復印件，主發(fā)起人經(jīng)審計的財務(wù)報告; 其他出資法人股東經(jīng)審計的上一年度財務(wù)報告;自然人股東需要提交身份證復印件、個(gè)人簡(jiǎn)歷、無(wú)違法犯罪記錄證明;
(七)法定代表人、董事、監事和高級管理人員的資格證明、身份證明、無(wú)違法犯罪記錄證明及無(wú)不良信用記錄證明;
(八)按審慎性原則要求的其他材料。
申請人對其提交申請材料內容的真實(shí)性負責。
第十三條 交易場(chǎng)所應在取得省政府同意設立文件之日起6個(gè)月內，完成籌備工作。因特殊原因需延長(cháng)籌建時(shí)限的，應當向省政府金融辦提出申請，最長(cháng)續延時(shí)間為6個(gè)月。
第十四條 交易場(chǎng)所須報經(jīng)省政府金融辦履行相關(guān)驗收程序。交易場(chǎng)所自取得營(yíng)業(yè)執照之日起無(wú)正當理由超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續6個(gè)月以上的，由工商行政管理部門(mén)會(huì )同行業(yè)主管部門(mén)依法吊銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)執照。
第十五條 交易場(chǎng)所變更下列事項之一的, 須報省政府金融辦審核。
(一)變更名稱(chēng)或組織形式;
(二)變更第一大股東;
(三)修改交易規則;
(四)調整經(jīng)營(yíng)范圍;
(五)新設、中止、取消、恢復交易品種;
(六)合并、分立或注銷(xiāo);
(七)其他重大事項。
涉及行業(yè)管理的，交易品種、業(yè)務(wù)規則等事項的變更還應遵循相應行業(yè)管理規定。
第十六條 交易場(chǎng)所變更下列事項之一的,需報省政府金融辦備案:
(一)變更住所、企業(yè)類(lèi)型;
(二)變更注冊資本;
(三)變更法定代表人;
(四)變更董事、監事、高級管理人員;
(五)變更一般股東;
(六)修改章程或其他內部管理制度;
(七)對外投資和對外拆借資金事項;
(八)超過(guò)注冊資金余額20%的注冊資金運用事項;
(九)其他應備案的事項。
第十七條 交易場(chǎng)所因解散而終止的,應當至少提前3個(gè)月將相關(guān)安排告知客戶(hù)及相關(guān)方,并及時(shí)報告所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)。
交易場(chǎng)所解散應當按照法定程序進(jìn)行清算。清算結束,應當向工商行政管理部門(mén)申請辦理注銷(xiāo)登記并在指定媒體發(fā)布公告。
第十八條 交易場(chǎng)所因破產(chǎn)而終止的,應當按照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)法律和行政法規的規定進(jìn)行破產(chǎn)清算。
第十九條 交易場(chǎng)所終止、破產(chǎn)、依法取締時(shí)，除依法進(jìn)行相關(guān)處置程序外，交易場(chǎng)所注冊地人民政府應在省政府金融辦及有關(guān)部門(mén)指導下，切實(shí)做好相關(guān)處置、清算、維穩等工作。
第三章 自律規定
第二十條 交易場(chǎng)所必須嚴格遵循下列規定：
(一)不得將任何權益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行;
(二)不得采取集中交易方式進(jìn)行交易;
(三)不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易;
(四)權益持有人累計不得超過(guò)200人;
(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標準化合約交易;
(六)未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準，不得從事保險、黃金等金融產(chǎn)品交易。
第二十一條 交易場(chǎng)所應按照國家有關(guān)規定建立健全企業(yè)財務(wù)會(huì )計制度，按照企業(yè)會(huì )計準則等要求，真實(shí)記錄和反映企業(yè)的財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現金流量。
第二十二條 交易場(chǎng)所應當建立客戶(hù)資金第三方存管制度，會(huì )員或者客戶(hù)資金統一委托具有相應資質(zhì)的商業(yè)銀行存儲和管理。
第二十三條 交易場(chǎng)所的登記、存管、結算和交收系統，應當具備完整的數據安全保護和數據備份措施，確保登記、存管、結算、交收資料的安全，對各種交易、結算、交收資料的保存期限應當不少于20年。
第二十四條 交易場(chǎng)所應當為投資者保密，不得利用投資者提供的信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或有損投資者利益的活動(dòng)。
第二十五條 交易場(chǎng)所應當建立投資者適當性制度，定期進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險信息提示，開(kāi)展投資者教育，保障投資者合法權益。
第四章 監督管理
第二十六條 省政府金融辦對全省各類(lèi)交易場(chǎng)所履行以下職責：
(一)研究制定我省各類(lèi)交易場(chǎng)所總體發(fā)展戰略規劃和交易場(chǎng)所監管政策，報省政府批準后實(shí)施;
(二)會(huì )同各類(lèi)交易場(chǎng)所行業(yè)主管部門(mén)、相關(guān)職能部門(mén)、各市縣政府，對經(jīng)省政府批準設立的交易場(chǎng)所日常經(jīng)營(yíng)行為實(shí)施監督管理，做好統計監測和違規處理工作;
(三)組織對未經(jīng)批準設立的交易場(chǎng)所、交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)性分支機構及交易場(chǎng)所開(kāi)戶(hù)代理機構進(jìn)行清理整頓，協(xié)調做好有關(guān)風(fēng)險處置工作;
(四)履行省政府賦予的其他職責。
第二十七條 各行業(yè)主管部門(mén)、相關(guān)職能部門(mén)、各市縣政府對各類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行協(xié)同監管，做好統計監測、違規處理和風(fēng)險處置工作。
(一)省商務(wù)廳負責對大宗商品交易場(chǎng)所現貨商品類(lèi)市場(chǎng)的協(xié)調監管;
(二)省國資委負責對國有產(chǎn)權交易場(chǎng)所的協(xié)同監管;
(三)省林業(yè)廳負責對林權交易場(chǎng)所的協(xié)同監管;
(四)省旅游委負責對旅游產(chǎn)權類(lèi)交易場(chǎng)所的協(xié)同監管;
(五)省文化廣電出版體育廳負責對文化產(chǎn)權、藝術(shù)品類(lèi)交易場(chǎng)所的協(xié)同監管;
(六)省科技廳負責對科技資源、知識產(chǎn)權類(lèi)交易場(chǎng)所的協(xié)同監管;
(七)省工商局依法對各類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行登記管理，會(huì )同相關(guān)行政許可實(shí)施部門(mén)查處交易場(chǎng)所無(wú)照經(jīng)營(yíng)、超范圍經(jīng)營(yíng)等違反法律法規的行為;
(八)省公安廳負責對交易場(chǎng)所涉嫌違法犯罪行為進(jìn)行立案偵查;
(九)人行?？谥行闹袝?huì )同相關(guān)部門(mén)做好非法黃金交易清理和非法黃金案件查處工作;
(十)證監會(huì )海南監管局負責對依法設立的證券期貨經(jīng)營(yíng)機構參與交易市場(chǎng)的行為進(jìn)行監管，對涉嫌非法證券期貨的活動(dòng)進(jìn)行性質(zhì)認定;
(十一)銀監會(huì )海南監管局負責對與交易場(chǎng)所開(kāi)展業(yè)務(wù)合作的銀行業(yè)金融機構進(jìn)行監管;
(十二)保監會(huì )海南監管局負責依法查處違法違規保險產(chǎn)品交易活動(dòng);
(十三)其他省行業(yè)主管部門(mén)負責做好所轄行業(yè)交易場(chǎng)所的協(xié)同監管工作;
(十四)各市縣政府按照屬地管理原則，負責制定、完善交易場(chǎng)所風(fēng)險處置預案和突發(fā)事件應急預案，履行對本地區交易場(chǎng)所的風(fēng)險處置職責。
第二十八條建立交易場(chǎng)所信息報送制度。交易場(chǎng)所應當定期向監管部門(mén)報送月度交易數據及季度工作報告，同時(shí)抄送所在地市縣政府及省相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)。交易場(chǎng)所應當在每年4月底前,向省政府金融辦、所在地政府及省級有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)提交業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)報告(包括公司治理及規范運作情況、交易情況、經(jīng)營(yíng)情況、自律監管履行情況、內部風(fēng)險防控情況等)和經(jīng)審計的年度財務(wù)報告。
省政府金融辦與各市縣政府、有關(guān)行業(yè)管理部門(mén)建立交易場(chǎng)所監管協(xié)調機制和信息共享機制，定期通報交易場(chǎng)所有關(guān)情況。
第二十九條 建立交易場(chǎng)所日常監督管理制度。根據監管工作需要，省政府金融辦會(huì )同相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)及所在地市縣政府對交易場(chǎng)所實(shí)施監督檢查，采取詢(xún)問(wèn)、復制文件和資料、查看實(shí)物、約見(jiàn)談話(huà)、要求報送專(zhuān)項報告等方式，對交易場(chǎng)所進(jìn)行現場(chǎng)或非現場(chǎng)檢查，交易場(chǎng)所應當予以配合。
第三十條 省政府金融辦應當定期對交易場(chǎng)所進(jìn)行監管評價(jià)，并根據評價(jià)結果在市場(chǎng)準入、退出、非現場(chǎng)監管和現場(chǎng)檢查等方面對交易場(chǎng)所實(shí)施分類(lèi)監管。
第三十一條 省政府金融辦采取社會(huì )監督管理措施，已設立的交易場(chǎng)所應在辦公場(chǎng)所醒目位置懸掛省政府金融辦監督電話(huà)，接受社會(huì )群眾及輿論的監督。
第五章 風(fēng)險防范和違規處理
第三十二條 交易場(chǎng)所須有完備的針對交易、設備、場(chǎng)地、人為的或自然的災害、群體事件等各種突發(fā)事件的風(fēng)險處理預案和風(fēng)險控制制度。交易場(chǎng)所需制定突發(fā)事件處置預案，明確職責、措施和程序，報省政府金融辦及所在地市縣政府備案。
第三十三條 交易場(chǎng)所應當按照有關(guān)規定提取風(fēng)險準備金。風(fēng)險準備金應當單獨核算，專(zhuān)戶(hù)存儲，專(zhuān)款專(zhuān)用。
第三十四條 交易場(chǎng)所遇有下列重大事項，應當及時(shí)向省政府金融辦報告，同時(shí)抄報行業(yè)主管部門(mén)、所在地市縣政府：
(一)交易場(chǎng)所或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被立案調查或者采取強制措施;
(二)交易場(chǎng)所重大財務(wù)支出和財務(wù)決策，可能帶來(lái)較大財務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險;
(三)涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險有較大影響的訴訟;
(四)對社會(huì )穩定產(chǎn)生重大不利影響;
(五)交易場(chǎng)所股東更名或發(fā)生重大變動(dòng);
(六)其他重大事項。
第三十五條 交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，若存在違法違規或違反本辦法的行為，省政府金融辦可以采取約見(jiàn)談話(huà)、發(fā)警示函、通報批評、責令限期整改等方式進(jìn)行處置;情節嚴重的，省政府金融辦依法責令其取消交易品種、停止違規交易行為以及限期停業(yè)整頓;涉嫌犯罪的，依法移交司法機關(guān)處理。
省政府金融辦在作出上述決定時(shí)，可根據需要征求所在地市縣政府及相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn)。省政府金融辦作出的處置通知、監管措施等，交易場(chǎng)所應書(shū)面通知全體股東。省政府金融辦按照有關(guān)規定，將采取的監督管理措施情況記入檔案并在必要時(shí)予以公開(kāi)。
第三十六條 除法律法規另有規定外，未按本辦法規定設立的任何機構不得開(kāi)展權益交易。違規設立的交易場(chǎng)所，依法予以取締。
第三十七條 金融機構和中介服務(wù)組織為交易場(chǎng)所違法、違規交易活動(dòng)提供服務(wù)或者便利條件的，經(jīng)金融監管部門(mén)和有關(guān)行業(yè)管理部門(mén)核實(shí)后，省政府金融辦可以將其列入從事相關(guān)業(yè)務(wù)的異常名單，通報相關(guān)監管部門(mén)及各交易場(chǎng)所，并及時(shí)向社會(huì )公布。
第六章 附 則
第三十八條 省政府金融辦和相關(guān)職能部門(mén)根據有關(guān)法律、法規、政策要求，制定交易場(chǎng)所監督管理有關(guān)管理細則或指引，加強交易場(chǎng)所規范管理工作。
第三十九條 本辦法實(shí)施前已依法設立的交易場(chǎng)所,應參照本辦法相關(guān)要求進(jìn)行規范。國家對交易場(chǎng)所管理有新規定的，從其規定。
第四十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。