第一章 總則
第一條 為規范在海南股權交易中心有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本中心”）進(jìn)行的資產(chǎn)交易活動(dòng)，保障交易各方的合法權益，維護本中心交易秩序，制定本規則。
第二條 本規則適用于在本中心進(jìn)行的資產(chǎn)交易活動(dòng)，本規則所稱(chēng)資產(chǎn)其范圍及種類(lèi)包括但不限于：
（一）單項資產(chǎn)：
1.債權類(lèi)資產(chǎn)；
2.股權或其它登記出資權益類(lèi)資產(chǎn)；
3.實(shí)物類(lèi)資產(chǎn)；
4.無(wú)形資產(chǎn)等其它權益類(lèi)資產(chǎn)。
（二）打包資產(chǎn)：含有以上其中兩種或以上的組合、混合、結合或綜合的資產(chǎn)，即資產(chǎn)包。
凡未被本中心規則及相關(guān)法律法規規定所禁止進(jìn)行轉讓交易之各類(lèi)資產(chǎn)，均為可供在本中心進(jìn)行轉讓交易的資產(chǎn)。
第三條 各類(lèi)法人、自然人、各類(lèi)合伙企業(yè)等機構均可作為資產(chǎn)交易的轉讓方，既可直接，也可通過(guò)委托本中心經(jīng)紀類(lèi)會(huì )員在本中心進(jìn)行資產(chǎn)交易活動(dòng)。
第四條 進(jìn)行資產(chǎn)交易活動(dòng)應當遵守國家相關(guān)法律、行政法規和部門(mén)規章的規定。
第五條 資產(chǎn)交易應遵循公開(kāi)、公平、公正、維護市場(chǎng)交易穩定的原則，不得侵犯他人的合法權益和損害社會(huì )公共利益。
鑒于資產(chǎn)本身可能存在瑕疵及存在價(jià)值判斷準確性及可靠性難度等方面的特性，為維護市場(chǎng)交易穩定性及有效性等，本交易規則特規定：
轉讓方通過(guò)本中心處置資產(chǎn)，不得以其未明確披露適用的政策規定、內部規定或內部決策、受讓方主體資格等為由對抗受讓方依照本中心規則進(jìn)行的交易行為的有效性。
意向受讓方通過(guò)本中心受讓資產(chǎn)，不得以資產(chǎn)存在其未知瑕疵或資產(chǎn)所對應權利或實(shí)際價(jià)值方面為由對抗轉讓方依照本交易規則進(jìn)行的交易行為的有效性。
第二章 受理轉讓申請
第六條 轉讓方轉讓資產(chǎn)，應當具有轉讓該轉讓標的的主體資格，保證該轉讓標的可以合法轉讓?zhuān)勒障嚓P(guān)法律、法規和政策的規定履行內部決策等相關(guān)程序。
第七條 轉讓方應向本中心提交下列材料：
（一）《資產(chǎn)轉讓信息發(fā)布申請書(shū)》；
（二）轉讓方主體資格證明；
（三）轉讓方的內部決策文件；
（四）資產(chǎn)產(chǎn)生和合法接續的法律文件；
（五）資產(chǎn)評估報告（如有）；
（六）批量轉讓資產(chǎn)應提供資產(chǎn)估值文件；
（七）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
（八）本中心要求提交的其他文件。
轉讓方為國有及國有控股企業(yè)的，還應提交有權批準機構同意轉讓的批復或決議等批準文件。
第八條 轉讓方應對所提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性負責。
第九條 資產(chǎn)交易可以采取下列方式進(jìn)行：
（一）掛牌轉讓?zhuān)?span>
（二）競價(jià)轉讓?zhuān)?span>
轉讓信息發(fā)布分為預設最低轉讓價(jià)格的轉讓信息發(fā)布和不預設最低轉讓價(jià)格的轉讓信息發(fā)布兩類(lèi)方式。轉讓方預設最低轉讓價(jià)格有預設掛牌價(jià)格、預設保留底價(jià)、預設掛牌價(jià)格及保留底價(jià)三種方式。
轉讓方應在遞交的《資產(chǎn)轉讓信息發(fā)布申請書(shū)》上列明信息發(fā)布的具體方式。
第十條 掛牌轉讓是指本中心依據轉讓方的申請，將資產(chǎn)轉讓項目信息在本中心電子平臺及刊物進(jìn)行信息發(fā)布，公開(kāi)征集意向受讓方的行為。
經(jīng)公開(kāi)征集只產(chǎn)生一家符合條件的意向受讓方的，可以協(xié)議轉讓?zhuān)划a(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方，應采取競價(jià)方式確定受讓方。
第十一條 競價(jià)轉讓是指本中心依據轉讓方的申請，將資產(chǎn)轉讓項目信息在本中心電子平臺及刊物進(jìn)行信息發(fā)布，公開(kāi)征集意向受讓方，并組織意向受讓方通過(guò)本中心指定的電子競價(jià)交易系統進(jìn)行報價(jià)，按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則公示競價(jià)結果，競價(jià)交易活動(dòng)結束的次日，根據競價(jià)結果確認最終有效報價(jià)者為受讓方，并由本中心組織轉讓方和受讓方簽訂交易合同的行為。
（一）意向受讓方可直接或委托本中心經(jīng)紀類(lèi)會(huì )員在規定的應價(jià)時(shí)間內報價(jià)。對于預設掛牌價(jià)格、預設掛牌價(jià)格及保留底價(jià)的轉讓標的，意向受讓方的報價(jià)不能低于掛牌價(jià)格，否則視為無(wú)效報價(jià)。報價(jià)以電子競價(jià)交易系統記錄的數據為準。
（二）對于預設掛牌價(jià)格的轉讓標的，應價(jià)時(shí)間截止，有效報價(jià)最高的競買(mǎi)人為受讓方。應價(jià)時(shí)間截止，所有競買(mǎi)人均未有效報價(jià)，競價(jià)交易活動(dòng)終止。
（三）對于預設保留底價(jià)、預設掛牌價(jià)格及保留底價(jià)的轉讓標的，應價(jià)時(shí)間截止，有效報價(jià)最高且不低于保留底價(jià)的競買(mǎi)人為受讓方。
（四）應價(jià)時(shí)間截止，所有競買(mǎi)人均未有效報價(jià)或報價(jià)低于保留底價(jià)，競價(jià)交易活動(dòng)終止。
第十二條 選擇掛牌或競價(jià)轉讓方式的，轉讓方可以根據轉讓標的實(shí)際情況，合理設置受讓資格條件，但不得出現具有明確指向性或違反公平競爭的內容；不得設置法律法規禁止受讓以外的資格條件。
第十三條 轉讓方在提出轉讓申請時(shí)應設置保證金條款，明確保證金的交納金額、交納時(shí)點(diǎn)、交納方式、保證事項和處置方法等內容。
第十四條 本中心對轉讓方提交的材料進(jìn)行齊全性及合規性審核，審核通過(guò)的，本中心向轉讓方出具資產(chǎn)轉讓信息發(fā)布申請受理通知。
第三章 發(fā)布轉讓信息
第十五條 選擇掛牌轉讓方式的，本中心依據轉讓方提交的材料進(jìn)行信息發(fā)布。信息發(fā)布時(shí)間不少于20個(gè)工作日，累計不超過(guò)6個(gè)月，自信息在本中心網(wǎng)站及刊物上登載起計算。
第十六條 轉讓方不得在信息發(fā)布期間擅自變更轉讓信息中公布的內容和條件。如特殊原因確需變更的，經(jīng)本中心原批準機構批準后，在原信息發(fā)布渠道重新予以公告，信息發(fā)布期限重新計算。
第十七條 轉讓方不得在信息發(fā)布期間擅自取消所發(fā)布信息，否則應負責賠償給相關(guān)各方造成的損失。
第十八條 轉讓信息發(fā)布期間，經(jīng)本中心審核同意，意向受讓方可以查閱轉讓標的相關(guān)資料。轉讓方應接受意向受讓方的查詢(xún)洽談。
第十九條 選擇掛牌轉讓方式的，在信息發(fā)布期限內未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息發(fā)布內容的，轉讓方可以延長(cháng)信息發(fā)布期限，每次延長(cháng)期限不少于5個(gè)工作日；在規定的信息發(fā)布期限內未征集到符合條件的意向受讓方，并且轉讓方未明確延長(cháng)信息發(fā)布期限的，本次信息發(fā)布活動(dòng)自行終結。
第四章 登記受讓意向
第二十條 意向受讓方應在轉讓信息發(fā)布期限內向本中心提出受讓申請，并提交相關(guān)材料；也可以委托本中心經(jīng)紀類(lèi)會(huì )員向本中心提出受讓申請，并提交相關(guān)材料。
本中心對意向受讓方逐一進(jìn)行登記。
第二十一條 意向受讓方提交受讓申請的截止時(shí)間為信息發(fā)布截止當日北京時(shí)間17:00時(shí)。意向受讓方應按照轉讓要求將保證金交納至本中心指定賬戶(hù)。
第二十二條 意向受讓方應向本中心提交以下材料：
（一）《資產(chǎn)受讓申請書(shū)》；
（二）法人資格證明或自然人身份證明等主體資格證明文件；
（三）符合受讓資格條件的證明文件；
（四）本中心要求提交的其他文件。
第二十三條 采取聯(lián)合受讓的，聯(lián)合受讓各方應簽定聯(lián)合收購協(xié)議，明確各方的權利義務(wù)，并推舉一方代表聯(lián)合體各方辦理受讓相關(guān)事宜。
第二十四條 意向受讓方應對提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性負責。
第二十五條 本中心對《資產(chǎn)受讓申請書(shū)》及受讓材料進(jìn)行審核，對符合條件并按時(shí)交納保證金的意向受讓方進(jìn)行登記，出具《資產(chǎn)受讓資格確認通知書(shū)》。
第二十六條 采取競價(jià)轉讓方式的，意向受讓方在信息發(fā)布即報價(jià)期間向本中心交納保證金后，本中心通知指定的電子競價(jià)交易系統為意向受讓方開(kāi)通注冊帳戶(hù)。意向受讓方應在報價(jià)期內登錄本中心指定電子競價(jià)交易系統進(jìn)行報價(jià)，并按該系統的規則執行。
第五章 組織交易簽約
第二十七條 采取掛牌轉讓方式的，信息發(fā)布期滿(mǎn)后，只產(chǎn)生一家符合條件的意向受讓方的，進(jìn)行協(xié)議轉讓?zhuān)局行慕M織交易雙方簽訂《資產(chǎn)交易合同》；產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方的，按照轉讓方掛牌前選擇的競價(jià)方式組織競價(jià)并確定受讓方，并由本中心組織交易雙方簽訂《資產(chǎn)交易合同》。
第二十八條 采取競價(jià)轉讓方式確定受讓方后，受讓方應在競價(jià)活動(dòng)結束后的2個(gè)工作日內簽署本中心出具的《競價(jià)成交確認書(shū)》，并由本中心在5個(gè)工作日內組織交易雙方簽訂《資產(chǎn)交易合同》
第六章 結算交易資金
第二十九條 資產(chǎn)交易各方應通過(guò)本中心進(jìn)行交易資金的結算。
資產(chǎn)交易資金包括保證金和交易價(jià)款，以人民幣為結算貨幣。
第三十條 受讓方應在約定的期限內，將交易價(jià)款支付到本中心結算賬戶(hù)。受讓方已交納的保證金可根據約定轉為交易價(jià)款。
第三十一條 受讓方將交易價(jià)款交付至本中心結算賬戶(hù)后，本中心向受讓方出具收款憑證。對符合交易價(jià)款劃出條件的，本中心及時(shí)向轉讓方劃出交易價(jià)款。轉讓方收到交易價(jià)款后，應當向本中心出具收款憑證。
第七章 出具交易憑證
第三十二條 本中心對資產(chǎn)交易成交材料進(jìn)行審核，經(jīng)審核通過(guò)且受讓方按照交易合同約定支付交易價(jià)款或首付款，且交易雙方支付交易服務(wù)費用后，向交易雙方出具達成交易憑證。
第八章 其 他
第三十三條 在交易過(guò)程中，出現人民法院及其他有權機構依法發(fā)出中止交易書(shū)面通知的，交易活動(dòng)中止。資產(chǎn)交易過(guò)程中，標的出現重大變化等情形，本中心有權終結交易。
第三十四條 資產(chǎn)交易雙方及相關(guān)第三方在交易過(guò)程中發(fā)生爭議時(shí)，當事人可以向本中心申請調解，本中心可以根據爭議情況中止交易。爭議各方經(jīng)協(xié)商或者調解達成一致意見(jiàn)后，可以申請恢復交易；協(xié)商或者調解無(wú)效，致使交易無(wú)法繼續進(jìn)行的，本中心可以終結交易。 交易爭議經(jīng)協(xié)商或者調解未能解決的，當事人可以向本中心所在地的仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟。
第三十五條 資產(chǎn)交易過(guò)程中禁止下列行為：
（一）擾亂交易秩序的；
（二）以權屬不清、權屬有瑕疵或者存在權屬糾紛的資產(chǎn)進(jìn)行交易的；
（三）采取欺詐、脅迫、隱瞞信息、惡意串通等手段，妨礙公平交易的；
（四）轉讓方超越權限擅自轉讓資產(chǎn)的；
（五）轉讓方提供虛假資料、隱瞞重大事項的；
（六）意向受讓方在參與受讓的過(guò)程中存在違反規定或約定，弄虛作假，惡意串通，對轉讓方、本中心工作人員或其他相關(guān)人員施加影響，在競價(jià)過(guò)程中，惡意串通壓低價(jià)格，擾亂競價(jià)交易活動(dòng)正常秩序，影響競價(jià)活動(dòng)公正性的；
（七）交易雙方違反本規則自行交易的；
（八）法律法規禁止的其他行為。
交易各方違反規定出現上述禁止行為的，除依照本中心相關(guān)規定接受處罰外，給相關(guān)權益人造成損失的，應負責賠償。
第九章 附則
第三十六條 國家法律、法規及政府相關(guān)部門(mén)對資產(chǎn)交易有特別規定的，從其規定。
第三十七條 自然人及其他合法主體持有的資產(chǎn)交易可參照本規則執行。
第三十八條 本規則的解釋權和修訂權屬于海南股權交易中心。
第三十九條 本規則自發(fā)布之日起試行。