登記托管業(yè)務(wù)規則
第一章 總則
第一條 為規范海南股權交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本中心”）的掛牌公司、托管企業(yè)股份（股權）登記托管業(yè)務(wù)，明確參與各方的權利義務(wù)，根據《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》《區域性股權市場(chǎng)監督管理試行辦法》《關(guān)于規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)的指導意見(jiàn)》《區域性股權市場(chǎng)后續發(fā)展思路》等法律、規章、規范性文件、監管指導意見(jiàn)及《海南股權交易中心業(yè)務(wù)管理制度》等有關(guān)規定，制定本規則。
第二條 本規則所指掛牌公司指本中心交易板掛牌公司。
本規則所指托管企業(yè)為委托本中心對其股份（股權）進(jìn)行登記托管的股份有限公司和有限責任公司。
第三條 本中心股份（股權）登記托管業(yè)務(wù)，包括股份（股權）初始登記、變更登記、注銷(xiāo)登記及其他增值服務(wù)等行為。
第四條 參與股份（股權）登記托管業(yè)務(wù)的各方應當遵循平等、自愿、誠實(shí)信用原則，遵守有關(guān)法律法規、行政規章以及本中心相關(guān)業(yè)務(wù)規則的規定。
第五條 參與掛牌公司登記托管股份（股權）轉讓的投資者，還應具備較強的風(fēng)險識別和承受能力，符合《海南股權交易中心投資者適當性管理辦法》的相關(guān)要求。
第六條 掛牌公司、托管企業(yè)辦理股份（股權）登記托管業(yè)務(wù)應按照本規則要求，向本中心提交業(yè)務(wù)申請表格及相關(guān)材料，并保證所提交資料合法、真實(shí)、準確、完整、有效，不存在虛假陳述和重大遺漏。
第七條 掛牌公司、托管企業(yè)在本中心辦理股份（股權）登記托管業(yè)務(wù)后，應將本中心作為其唯一一家股份（股權）登記托管機構。
第八條 本中心股份（股權）登記托管業(yè)務(wù)為有償服務(wù)，掛牌公司、托管企業(yè)申請辦理股份（股權）登記托管業(yè)務(wù)，應按照本中心的收費標準繳納相應的費用。
第二章 托管申請
第九條 掛牌公司在取得本中心出具的同意其掛牌的意見(jiàn)后，應當與本中心簽訂《股份（股權）登記托管協(xié)議書(shū)》，辦理全部股份（股權）的集中登記托管。
第十條 委托本中心對其股份（股權）進(jìn)行登記托管的托管企業(yè)應滿(mǎn)足以下條件：
（一）在海南省行政區域內依法注冊成立；
（二）沒(méi)有已發(fā)生且尚未終結的重大違法行為；
（三）股權關(guān)系明晰。
第十一條 掛牌公司、托管企業(yè)申請辦理股份（股權）登記托管，應提交以下資料：
（一）《股份（股權）初始登記托管申請表》；
（二）公司營(yíng)業(yè)執照；
（三）公司章程；
（四）法定代表人身份證，如委托他人辦理的，還需提交受托人身份證及授權委托書(shū)；
（五）股東會(huì )或董事會(huì )決議；
（六）股東名冊；
（七）公司董事、監事和高級管理人員信息登記表；
（八）公司信用信息查詢(xún)單（含基本情況、股東情況、成員情況、變更情況、股份（股權）質(zhì)押、司法凍結情況等）；
（九）本中心要求的其他文件。
第十二條 本中心僅對掛牌公司、托管企業(yè)提交的股份（股權）登記托管申請材料做形式審核。本中心不承擔由于掛牌公司、托管企業(yè)提交的股份（股權）登記托管申請材料有誤而導致的損失和法律后果。
第三章 初始登記
第十三條 本中心依據掛牌公司、托管企業(yè)提交的股東名冊及其他相關(guān)資料，確認股份（股權）持有人持有股份（股權）的事實(shí)，并辦理股份（股權）初始登記。
第十四條 掛牌公司、托管企業(yè)股份（股權）在本中心托管前已存在司法凍結、質(zhì)押等情況的，掛牌公司、托管企業(yè)應在初始登記的申請材料予以明確，并由本中心根據申請材料對股份（股權）的狀態(tài)實(shí)行特別標識。
第十五條 本中心在電子化股份（股權）登記簿記系統中依據法律、行政法規規定，對掛牌公司、托管企業(yè)在限制轉讓期限內的股份（股權）進(jìn)行限售，期間該部分股份（股權）不得質(zhì)押、轉讓。
第十六條 掛牌公司、托管企業(yè)股份（股權）依約需進(jìn)行限售或解除限售的，由掛牌公司、托管企業(yè)向本中心提出書(shū)面申請，本中心確認后辦理相關(guān)登記手續。
第十七條 掛牌公司、托管企業(yè)辦理股份（股權）登記托管后，本中心為其股東統一開(kāi)立證券賬戶(hù)，用于記錄股東持有股份（股權）的余額及變動(dòng)情況。每個(gè)股東只能在本中心開(kāi)立一個(gè)證券賬戶(hù)，已在本中心開(kāi)立證券賬戶(hù)的股東，該股東持有的在本中心登記托管的所有公司股份（股權）應當全部記入該證券賬戶(hù)中。股東不得將本人的賬戶(hù)提供給他人使用。
第十八條 掛牌公司、托管企業(yè)股份（股權）登記托管后，應當在本中心網(wǎng)站專(zhuān)區或以本中心認可的其他方式進(jìn)行信息披露。
第四章 變更登記
第十九條 本中心依據股份（股權）轉讓系統股份（股權）交易性轉讓的交收結果，辦理掛牌公司股份（股權）的變更登記。托管企業(yè)的股份（股權）轉讓?xiě)敳扇≠I(mǎi)賣(mài)雙方線(xiàn)下交易方式，本中心依據交易雙方簽署的相關(guān)協(xié)議辦理托管企業(yè)股份（股權）的變更登記。
第二十條 本中心對因繼承、判決、贈予及公司因兼并、破產(chǎn)清算、改制和司法裁定、司法協(xié)助執行等引起的股東間持有的股份（股權）轉移進(jìn)行非交易性過(guò)戶(hù)變更登記。
第二十一條 掛牌公司、托管企業(yè)因增資擴股、減資回購、送配股等非過(guò)戶(hù)變動(dòng)的，本中心根據股份（股權）變化情況進(jìn)行相應變更登記。
第二十二條 掛牌公司、托管企業(yè)股份（股權）發(fā)生變更的（含交易性過(guò)戶(hù)變更、非交易性過(guò)戶(hù)變更、非過(guò)戶(hù)變更），應當在五個(gè)工作日內，持股份（股權）變更相關(guān)材料到本中心辦理股份（股權）變更登記手續。
第二十三條 因掛牌公司、托管企業(yè)未及時(shí)至本中心辦理股份（股權）變更登記手續，或者因股份（股權）變更相關(guān)材料有誤而導致的損失和法律后果由掛牌公司、托管企業(yè)自行承擔。
第二十四條 司法機關(guān)依法對投資者證券賬戶(hù)記載的股份（股權）采取財產(chǎn)保全或強制執行措施的，由司法機關(guān)向本中心提出協(xié)助執行，本中心依照協(xié)助司法執行的規定，對登記托管股份（股權）及資金實(shí)施凍結或扣劃，并在電子化股份（股權）登記簿記系統對相關(guān)股份（股權）狀態(tài)予以特別標識。
第二十五條 掛牌公司、托管企業(yè)股份（股權）變更登記后，可以在本中心網(wǎng)站專(zhuān)區或以本中心認可的其他方式進(jìn)行信息披露。
第五章 注銷(xiāo)登記
第二十六條 發(fā)生下列情形之一的，掛牌公司、托管企業(yè)應辦理股份（股權）托管注銷(xiāo)登記手續：
（一）被合并不再存續的；
（二）依照法律法規或公司章程規定解散的；
（三）破產(chǎn)終結的；
（四）與本中心簽訂的《股份（股權）登記托管協(xié)議》期限屆滿(mǎn)且未續辦托管手續的；
（五）主動(dòng)申請終止委托本中心進(jìn)行股份（股權）登記托管的；
（六）未按時(shí)繳納托管費用的；
（七）轉板上市（掛牌）或從本中心摘牌的。
第二十七條 股份（股權）注銷(xiāo)登記應提交下列文件：
（一）《股份（股權）注銷(xiāo)登記申請書(shū)》；
（二）法定代表人身份證，如委托他人辦理的，還需提交受托人身份證及授權委托書(shū)；
（三）股東會(huì )或董事會(huì )決議，如法人主體消亡的，提交相關(guān)證明文件；
（四）股東的證券賬戶(hù)卡；
（五）本中心要求的其他文件。
第二十八條 掛牌公司股份（股權）終止在本中心托管及轉讓的，掛牌公司應當在掛牌股份（股權）退出本中心轉讓后十個(gè)交易日內在本中心辦理掛牌股份（股權）托管注銷(xiāo)登記手續。
第二十九條 掛牌公司、托管企業(yè)在本中心辦理完畢股份（股權）托管注銷(xiāo)登記手續后，本中心將股份（股權）持有人的股份（股權）托管數據和資料移交掛牌公司、托管企業(yè)。移交材料包括但不限于：股份（股權）持有人名冊、凍結清單、未領(lǐng)取分紅清單、股份（股權）托管數據等。
第三十條 掛牌公司、托管企業(yè)股份（股權）托管注銷(xiāo)登記后，應當在本中心網(wǎng)站專(zhuān)區或以本中心認可的其他方式進(jìn)行信息披露。
第六章 其他增值服務(wù)
第三十一條 本中心為掛牌公司、托管企業(yè)提供以下增值服務(wù)：
（一）證券賬戶(hù)管理。本中心為掛牌公司、托管企業(yè)股東和投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)、辦理賬戶(hù)掛失補辦、資料查詢(xún)、資料變更、密碼重置和賬戶(hù)注銷(xiāo)等業(yè)務(wù)。
（二）代理分紅派息。掛牌公司、托管企業(yè)委托本中心代理分紅派息，應與本中心簽訂《代理分紅派息協(xié)議書(shū)》，在分紅派息日前十五個(gè)工作日將股東會(huì )決議、權益分派方案提交至本中心，并在分紅派息日前五個(gè)工作日將分紅派息款項劃入本中心指定銀行賬戶(hù)。本中心按確權后的股東證券賬戶(hù)向股東進(jìn)行分派，并在本中心網(wǎng)站專(zhuān)區發(fā)布分紅派息公告。
（三）股份（股權）查詢(xún)。本中心為已經(jīng)辦理股份（股權）托管的掛牌公司、托管企業(yè)及其股東提供股份（股權）查詢(xún)服務(wù)。
（四）股份（股權）證明。本中心可根據掛牌公司、托管企業(yè)和股東需要，為已經(jīng)辦理股份（股權）托管的掛牌公司、托管企業(yè)及其股東出具托管股份（股權）證明文件。
（五）股份（股權）凍結、解凍。因股份（股權）質(zhì)押、司法凍結、證券賬戶(hù)卡掛失等原因需要對股份（股權）進(jìn)行凍結、解凍的，本中心做股份（股權）凍結、解凍處理。
（六）本中心認可的其他服務(wù)。
第七章 附則
第三十二條 本規則由本中心負責解釋和修訂。
第三十三條 本規則自發(fā)布之日起施行。